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开源证券:非银金融资本市场新“国九条”及证监会配套政策点评:推动资本市场高质量发展,关注券商结构性机会.pdf |
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事件:2024年4月12日,国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,以下简称“意见”。同日证监会出台涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交易监管和严格退市等方面的规则。(要点见附表)
突出以人民为中心的价值取向,勾勒资本市场发展蓝图
(1)意见强调要坚守资本市场工作的政治性、人民性,更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益,推进金融强国建设,服务中国式现代化大局。(2)分阶段提出未来5年、2035年和本世纪中叶发展目标,从投资者保护、上市公司质量、行业机构发展、监管能力和治理体系建设等方面勾画发展蓝图。(3)新“国九条”与证监会及相关方发布的配套规制形成“1+N”政策体系。
以强监管、防风险、促高质量发展为主线,强化分红,严格退市和减持
(1)严把发行上市准入关:提高主板、创业板上市标准,提高科创板科创属性评价标准;将首发企业随机抽取检查的比例由5%大幅提升至20%;严格再融资审核把关;强化新股发行询价定价配售各环节监管,整治高价超募、抱团压价乱象。(2)严格上市公司持续监管:强化上市公司现金分红监管。对多年未分红或分红比例偏低的公司,限制大股东减持
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