证券公司员工总结

2019证券公司员工上半年工作总结 证券公司员工上半年工作总结【一】 在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化, 依然以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨 询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下： 1. 柜台业务方面，XX年截止7月22号，共开户561户, 经办开户操作212笔，客户档案采集扫描14 22件，客户联 合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务 受理笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及 档案采集上传总部等方面，做到认真对比，仔细审核，按 照总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。 2. 股票机发放方面，XX年上半年，由于股票机缺货较 为严重，加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄 来股票机部，上半年共发放股票机115部。从客户资产方 面可以看出，约7 5%的客户资产在9万-20万之间，通过客 户经理们的宣传及营销，开发了很多优质的客户资源，这 也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。 3. 在系统测试方面，XX年上半年，参与并配合总部柜 台系统测试13次，其中深交所全网及电话委托程序升级测 试6次，上交所报盘升级测试4次，沪深交