中银证券：非银金融行业周报：规范保荐业务标准，持续推进科创板注册制改革

中证协《证券公司保荐业务规则》落地，规范证券公司保荐业务行为，促进提升保荐业务执业质量；上交所修订《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》、《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》，有助于持续推进科创板试点注册制改革。优化保代资格准入门槛，促进保荐业务执业规范。中证协12月4日发布《证券公司保荐业务规则》正式稿，规则主要分为四方面：1）调整保荐代表人资格获取与管理模式，将保荐代表人准入资格考试改为非准入型的水平评价测试，通过测试非获取保代资格的唯一条件，且具备充足保荐业务经历和监管经历或经保荐机构认定具备专业能力且能够验证专业水平的人员可免除测试；将事前执业资格管理改为事后执业登记管理，建立保荐代表人执业行为持续动态跟踪公示机制，并强化保荐机构对保代的管理责任；2）建立保荐执业规范，规范保荐业务收费标准，需从七方面确定收费原则，细化项目关键流程的工作要求；3）健全保荐机构责任体系，内部强化保荐机构问责机制，把责任落实到人，外部加强证券中介机构保荐协作，推动各方主体归位尽责，形成市场合力；4）完善自律管理机制，由中证协建立保荐机构执业质量评价、保荐代表人名单动态分类管理、违法违规项