信达律师事务所：2024年二季度中国A股上市公司刑事行政法律风险观察报告

发布者：wx****67

2024-08-16

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本季度观察报告从证券违法风险、刑事风险、退市风险三大维度，提炼出了五大上市公司风险警示看点：

(一)行政处罚概况

总体而言，本季度和上半年行政处罚案件数量双双创近五年新高，可以预计行政处罚案件数量将全年处于高位运行状态，彰显了证监会“长牙带刺”、“严监严管”的监管决心。

(二)行政处罚当事人

本季度有6名兼具上市公司实控人和董监高身份的信息披露违法行政相对人，在追究其作为董监高信息披露违法的直接主管责任的同时，进一步追究其作为实控人组织、指使实施违法行为的责任，显示出监管机构“追首恶”、打击“关键少数”的执法方向；本季度75%的短线交易行为人为上市公司实控人或董监高亲属，相关人员的交易合规意识亟待

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