平安证券：非银行金融行业点评：优化证券公司分类监管制度，更好发挥“指挥棒”作用

事项： 6月20日，证监会就《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》（以下简称《规定》）公开征求意见。 平安观点： 优化证券公司分类监管制度，更好发挥“指挥棒”作用。证券公司分类评价是指以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展和功能发挥状况，评价和确定证券公司的类别，是证券公司监管的基础性制度。最初于2009年发布实施，并于2010年、2017年和2020年作了3次修订，已形成较为成熟的评价体系。为贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工会议精神、新“国九条”和《国务院办公厅关于做好金融“五篇大文章”的指导意见》，此次修订优化证券公司分类评价制度，突出促进证券公司功能发挥导向，发挥其“奖优罚劣”和监管“指挥棒”的重要作用。 引导证券公司更好发挥功能作用，提升专业能力。《规定》明确提出要有效实施证券公司审慎监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等情况相适应。引导证券公司更好发挥功能作用，主要包括服务实体经济和国家战略情况，授权证券业协会组织“功能发挥情况”专项评价，提升专业能力，实现高