欧洲证券和市场管理局（ESMA）：碳排放配额（EUA）及其衍生品初评报告（英文版）

2021年11月15日，欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布“碳排放配额（EUA）及其衍生品初评报告”，强调全球法人识别编码（LEI）在进行市场参与者分类、确定市场参与者位置、获得衍生品交易对手详细信息等方面，具有重要作用。主要内容如下：一、ESMA开展初步评估的背景2021年10月，欧盟委员会在其发布的“应对不断上涨的能源价格：行动和支持的工具箱”一文中强调，围绕欧洲碳市场的运作出现了问题，为了更贴近实际调查交易行为模式和针对性行动的潜在需求，ESMA应于11月15日之前对欧洲碳市场进行首轮初步评估，并于2022年年初之前提交EUA交易分析。鉴于此，ESMA对碳市场及其衍生品进行了初步评估，并形成了初评报告。二、初评报告中与LEI相关的内容（一）碳市场监管环境。欧盟碳市场处于《欧盟金融工具市场指令Ⅱ》/《欧盟金融工具市场监管条例》（MiFIDⅡ/MiFIR）、《欧盟市场滥用行为监管条例》（MAR）和《欧洲市场基础设施法规》（EMIR）等金融法规的监管之下，自2018年以来，EUA已成为金融工具，受到一系列约束，以确保市场透明度和完整性。从事EUA及其衍生品交易的实体，需遵循相关监管要