信达证券：非银金融行业事项点评：直面问题综合施策，促进资本市场高质量发展

本期内容提要: 事件：本周五证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等四项政策文件，修订《首发现场检查规定》、《首次公开发行股票上市辅导监管规定》。同日，国务院新闻办公室下午3时举行新闻发布会，证监会副主席等解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策，并答记者问。 四项政策文件出台从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管、证监会自身建设四个方面针对实际问题，系统性提出政策措施。 1）发行准入方面，明确权责，从严监管发行上市活动，压实发行监管全链条各方责任，有利于后续执法。实行全链条责任落实，证监会提出具体举措包括上市企业对发行申请文件信息披露真实准确完整的第一责任；中介机构“看门人”责任；交易所审核责任；证监会派出机构在地监管责任；证监会机关全链条统筹职责等。 此外，两份《规定》的修订一是对上市辅导环节的执业标准和操作流程进行修订补充，突出辅导监管重点，要求辅导机构制定辅导环节执业标准和操作流程等；二是首发企业现场检查工作程序进行进一步完善，强调“申报即担责”。对撤回上市申请的企业“一查到底”，撤回上市申请不影响检查工作实施，也不影响依法依规